今日（18日），证监制及专项中国证监会官方网站通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。报证部控

　　通报显示，券公情况九游从检查情况看，司投近年来持续从严监管使大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，行业由业务部门、廉洁质量控制、从业内核合规构成的检查“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，证监制及专项但是报证部控个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是券公情况九游债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的司投要求。

　　针对检查中发现的行业问题，证监会表示已依法分类采取措施。廉洁对违规问题多、从业情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

　　同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

　　证监会表示，本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

　　南方网、粤学习记者 朱文婷

• ·事关春季高考志愿填报，广东省教育考试院最新提醒→
• ·阿里巴巴宣布：同意30.9亿元和解！
• ·贵州麻江蓝莓：“五个坚持”助推麻江蓝莓品牌高品质睁开
• ·市场监管总局印发《市场监管执法行为规范》
• ·转发收藏！春分后南北方食养各有重点
• ·外交部：中方愿以进博会为契机，同各方一道把开放的蛋糕做大
• ·只有美以投下反对票 联大第32次要求美国终止封锁古巴
• ·中国驻乍得大使馆发布安全提醒：暂勿前往风险地区
• ·2025年农业产业融合发展项目立项名单公示 广东多个项目入围
• ·法制教育 检察官给学生娃上“坝坝课”
• ·南航回应机票“退高买低”：第三方违规赚差价
• ·强统筹匆匆调以及 高州市“百万万工程”帮扶相助使命联席团聚召开
• ·港澳车“北上”持续火热 港澳单牌车海关备案量突破15万宗
• ·准备好了！11月4日迎接神十八航天员回家
• ·潮安区金石镇廖厝村落： “拆建并举”打造宜居宜业以及美村落子
• ·只有美以投下反对票 联大第32次要求美国终止封锁古巴